上海： 今年8月监管开出30张券商罚单 涉及首席人力资源官
编辑：三茅网
2023-09-19 11:52
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9月18日，上海市证券同业工会发布了2023年8月监管处罚动态。经公开市场统计，2023年8月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施函件30张。
从业务领域来看，涉及经纪业务函件17张、研究报告业务函件10张、投行业务函件2张、公司管理函件1张。
从处罚对象来看，行业内共有10家证券公司及19名相关从业人员（包括首席人力资源官、研究员、分支机构负责人、保荐代表人等）受到处罚。
从处罚措施看，监管处罚措施包括2张行政处罚、3张市场禁入/认定为不适当人选、4张责令改正、1张责令增加内部合规检查次数、17张警示函、3张书面警示/监管警示。
(本文转载自中国证券网，如有侵权请联系删除)
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