IPO监管再加码：首发企业随机检查比例由5%提升至20%
日前，证监会就《关于修改〈中国证监会随机抽查事项清单〉的决定》公开征求意见。证监会表示，现场检查是《证券法》赋予证监会的一项监管执法手段，是IPO全链条监管的重要一环。2024年4月12日，《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（以下简称《若干意见》）正式发布，其中提出要扩大对在审企业及相关中介机构现场检查覆盖面。此前，证监会于3月15日发布《关于严把发行准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》（以下简称《意见》），其中明确要大幅提高对拟上市企业随机抽取检查的比例。
为贯彻落实《若干意见》，按照《意见》要求，结合首发企业现场检查工作实际，我会拟对《中国证监会随机抽查事项清单》（以下简称《清单》）进行修改，将《清单》附件所列抽查事项第1项“首发企业检查”的抽查比例由“随机抽签的比例为5％”修改为“随机抽签的比例为20％”。同时，根据该事项抽查依据的修订情况，将“《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第58号公布，证监会令第137号、第170号修订）第六十二条”修改为“《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第58号公布，证监会令第137号、第170号、第207号修订）第六十一条”。
海通证券首席经济学家、研究所所长荀玉根表示，未来A股发行上市监管工作中，将提高拟上市企业现场检查比例，加强全链条把关，严审重罚财务造假、欺诈发行。这将有助于从源头提升A股上市公司质量，保护投资者权益，促进一二级市场协调平衡发展，提升资本市场服务实体经济的效率和质量。
此外，新“国九条”明确将上市前突击“清仓式”分红等情形纳入发行上市负面清单。
“‘负面清单式管理’是一种积极有效的工作方法，有助于优化监管和提升效率。”南开大学金融发展研究院院长田利辉表示，“负面清单式管理”有助于明确监管责任，减少监管盲区；有助于提升监管针对性，及时发现和处理违规行为；有助于加强监管部门之间的协调与合作，形成共同打击“清仓式”分红等违规行为的监管合力。
（本文来源中国证券报，如有侵权请联系删除）
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